13 октября Управление по борьбе со случаями серьезного мошенничества Великобритании (Serious Fraud Office – SFO) обновило руководство «Взаимодействие с компаниями и правоприменение в отношении корпоративных преступлений» (SFO External Guidance on Corporate Co-operation and Enforcement in relation to Corporate Criminal Offending).
Основное изменение касается порядка обращения компаний, выявивших предполагаемые случаи мошенничества, взяточничества или коррупции: теперь их юридические представители могут напрямую связаться с директором юридической службы SFO и обсудить возможное добровольное раскрытие информации еще до направления официального сообщения.
На предварительном этапе компания может сохранять анонимность. В ходе встречи представители SFO и компании могут обсудить порядок раскрытия информации, в том числе определить, относится ли предполагаемое правонарушение к компетенции ведомства.
Добровольное раскрытие информации и последующее сотрудничество со следствием учитываются при принятии решения о привлечении организации к уголовной ответственности. В частности, своевременное сообщение о предполагаемом правонарушении и полноценное сотрудничество с SFO позволяют компании рассчитывать на приглашение к переговорам о заключении соглашения об отсрочке уголовного преследования (Deferred Prosecution Agreement – DPA), за исключением особых обстоятельств.
В США также существует возможность предварительного обращения компаний к правоохранительным органам до официального раскрытия информации о выявленных нарушениях – по крайней мере в некоторых подразделениях DOJ. Так, прокуратура Восточного округа Пенсильвании прямо предусматривает возможность консультаций по вопросам политики корпоративного правоприменения и добровольного раскрытия правонарушений (Corporate Enforcement and Voluntary Self-Disclosure Policy), а на официальном сайте ведомства указаны ответственные сотрудники, к которым компании могут обратиться для предварительного обсуждения соответствующей процедуры.
При этом в США действует и другой механизм взаимодействия бизнеса с правоохранительными органами, позволяющий получить официальную позицию ведомства еще до совершения действий, правомерность которых вызывает сомнения.
В рамках процедуры получения заключений (FCPA Opinion Procedure) по Закону о коррупционных практиках за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act – FCPA) отдельные категории компаний, подпадающих под действие Закона (в частности, американские компании, а также компании, ценные бумаги которых зарегистрированы в США), могут запросить позицию Министерства юстиции США (DOJ) относительно конкретных планируемых действий с точки зрения антикоррупционных положений FCPA.
Для этого заявитель должен представить подробное описание предполагаемых действий и связанных с ними обстоятельств. При этом запрос не может касаться исключительно гипотетических ситуаций либо действий, уже совершенных компанией.
По результатам рассмотрения DOJ выдает письменное заключение о соответствии предполагаемых действий действующей правоприменительной политике ведомства. Положительное заключение создает опровержимую презумпцию соответствия описанных в нем действий заявителя антикоррупционным положениям FCPA. При этом заключение касается только представленных заявителем обстоятельств и не имеет обязательной силы в отношении других организаций.
Заключения публикуются на официальном сайте Минюста в обезличенном виде, что позволяет другим организациям ознакомиться с позицией ведомства по аналогичным вопросам.
Механизм действует с 1980 года, однако используется сравнительно редко. Одной из причин этого могут быть длительные сроки рассмотрения запросов: формально DOJ должен подготовить заключение в течение 30 дней после получения полного комплекта необходимых сведений, однако на практике рассмотрение может занимать значительно больше времени из-за дополнительных запросов ведомства. Например, в одном из случаев компания обратилась в Минюст в ноябре 2019 года, неоднократно представляла дополнительные материалы и получила заключение только в августе 2020 года.
В Великобритании ранее также предпринимались попытки внедрить механизм, аналогичный американской FCPA Opinion Procedure. В июле 2009 года тогдашний директор SFO Ричард Олдерман (Richard Alderman) инициировал соответствующую процедуру, однако она не успела полноценно заработать и впоследствии была отменена его преемником Дэвидом Грином (David Green).
Вопрос о возобновлении такой практики вновь рассматривался в 2019 году в ходе парламентской оценки применения Закона о взяточничестве (Bribery Act 2010). В частности, обсуждалась возможность предоставления компаниям заключений о достаточности предусмотренных ими антикоррупционных мер.
Однако профильный комитет Палаты лордов не поддержал эту идею. Парламентарии согласились с позицией SFO и правительства о том, что оценивать правомерность планируемых действий должны сами организации и их юридические консультанты, а не правоохранительные органы.
