В опубликованном документе Антикоррупционного агентства (Agence Française Anticorruption – AFA) и Управления финансовыми рынками (Autorité des marchés financiers – AMF) отмечается, что в последние годы на финансовых рынках Франции активизировались организованные преступные группы, создающие так называемые «сети инсайдеров». Их цель – получение и использование конфиденциальной информации о компаниях до публичных анонсов (например, о слияниях, приобретениях, отчетов о результатах деятельности), чтобы заработать на операциях с ценными бумагами.
При этом такие преступные группы нередко обращаются к подкупу – в виде денег, подарков, приглашений на мероприятия, – чтобы склонить к сотрудничеству работников, имеющих доступ к инсайдерской информации: банковских консультантов, юристов, специалистов по IT и других лиц, задействованных в финансовой или коммуникационной деятельности компаний.
AFA и AMF предупреждают, что подобные практики подрывают доверие инвесторов и наносят ущерб репутации финансового рынка. В связи с этим они призывают компании, особенно подпадающие под действие основного антикоррупционного закона страны*, срочно пересмотреть и усилить свои механизмы антикоррупционного комплаенса.
В частности, организациям предлагается:
- включить сценарии коррупции частных лиц с целью получения инсайдерской информации в карты коррупционных рисков компании;
- идентифицировать сотрудников и подрядчиков, имеющих доступ к инсайдерской информации;
- провести специальное антикоррупционное обучение для этих категорий работников;
- обновить кодекс делового поведения, включив туда примеры соответствующих рисков;
- принять и контролировать реализацию политики в отношении подарков и приглашений;
- напоминать сотрудникам о каналах внутреннего и внешнего информирования о попытках подкупа.
AMF и AFA готовы оказывать компаниям консультативную поддержку по данному вопросу, а также принимать сообщения о возможных коррупционных нарушениях, связанных с инсайдерской информацией.
*Закон от 9 декабря 2016 г. № 2016-1691 «О прозрачности, борьбе с коррупцией и модернизации экономической жизни» (Loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique), также известный как Sapin II, обязывает организации, численность которых превышает 500 человек, а годовой оборот – €100 млн, принимать перечисленные в нормативном акте меры по предупреждению коррупции. К таким мерам, в частности, относятся принятие кодекса поведения, создание внутренней системы информирования о нарушениях, проведение оценки коррупционных рисков и составление соответствующей карты рисков, внедрение процедур оценки клиентов, поставщиков и иных контрагентов и иные. При этом указанная обязанность распространяется не только на французские компании, но и на зарубежные дочерние предприятия французских компаний, соответствующих установленным критериям, а также дочерние предприятия зарубежных компаний, расположенные на территории Франции и соответствующие установленным критериям. За невыполнение указанной обязанности юридическому лицу может грозить штраф до €1 млн.
